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长信新利灵活配置混合型证券投资基金2016年半年度报告摘要
日期:2021-11-01 13:46 人气:
》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况、2016年1月1

  》以及中国证券投资基金业协会于2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2016年6月30日的财务状况、2016年1月1日至2016年6月30日的经营成果和基金净值变动情况。 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 差错更正的说明 本基金在本报告期未发生过重大会计差错。 税项 根据财税字[1998]55号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作,本基金适用的主要税项列示如下: (1)以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。 (2)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。 (3)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。 (4)对基金取得的股票的股息、红利收入,债券的利息收入,由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起,对所取得的股息红利收入按根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额:持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额,上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。 (5)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。 (6)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入,暂不征收个人所得税和企业所得税。 关联方关系 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系  长信基金管理有限责任公司 基金管理人  中国工商银行股份有限公司 基金托管人  本报告期及上年度可比期间的关联方交易 通过关联方交易单元进行的交易 股票交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行的股票交易。 债券交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行的债券交易。 债券回购交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 权证交易 本基金本报告期未通过关联方交易单元进行的权证交易。 应支付关联方的佣金 本基金本报告期无通过关联方交易单元相关的应付佣金。 关联方报酬 基金管理费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年2月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的管理费 301,901.03 15,404,946.09  其中:支付销售机构的客户维护费 126,441.34 4,734,842.27  注:基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提,按月支付。 计算方法:H=E×年管理费率÷当年天数(H为每日应计提的基金管理费,E为前一日基金资产净值)。 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年2月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日  当期发生的基金应支付的托管费 50,316.85 2,567,490.98  注:基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,按月支付。 计算方法:H=E×年托管费率÷当年天数(H为每日应计提的基金托管费,E为前一日基金资产净值)。 销售服务费 本基金本报告期未有与关联方相关的销售服务费。 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 各关联方投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 份额单位:份 项目 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年2月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日  基金合同生效日(2015年2月11日)持有的基金份额 - 9,999,900.00  期初持有的基金份额 9,999,900.00 -  期间申购/买入总份额 - -  期间因拆分变动份额 - -  减:期间赎回/卖出总份额 - -  期末持有的基金份额 9,999,900.00 9,999,900.00  期末持有的基金份额占基金总份额比例 28.42% 0.19%  由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 单位:人民币元 关联方 名称 本期 2016年1月1日至2016年6月30日 上年度可比期间 2015年2月11日(基金合同生效日)至2015年6月30日   期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入  中国工商银行 21,408,695.40 69,519.57 1,310,757,369.81 2,647,930.41  本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在本报告期及上一年度可比期间均未在承销期内购入由关联方承销的证券。 其他关联交易事项的说明 本基金本报告期末无其他需要说明的关联交易事项。 期末(2016年6月30日)本基金持有的流通受限证券 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 本报告期末未持有因认购新发/增发而于期末持有的流通受限证券。 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票名称 停牌日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌日期 复牌 开盘单价 数量(股) 期末 成本总额 期末估值总额 备注  002101 广东鸿图 2016年5月3日 临时停牌 21.62 - - 71,500 1,304,396.60 1,545,830.00 -  000920 南方汇通 2016年6月8日 临时停牌 17.80 - - 48,000 1,031,844.00 854,400.00 -  300503 昊志机电 2016年6月30日 临时停牌 84.72 - - 558 4,307.76 47,273.76 -  300508 维宏股份 2016年6月30日 临时停牌 254.50 - - 170 3,413.60 43,265.00 -  期末债券正回购交易中作为抵押的债券 银行间市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无银行间市场债券正回购。 交易所市场债券正回购 截至本报告期末,本基金无交易所市场债券正回购。 投资组合报告 期末基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)  1 权益投资 15,795,256.93 42.43   其中:股票 15,795,256.93 42.43  2 固定收益投资 - -   其中:债券 - -   资产支持证券 - -  3 贵金属投资 - -  4 金融衍生品投资 - -  5 买入返售金融资产 - -   其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -  6 银行存款和结算备付金合计 21,408,695.40 57.51  7 其他各项资产 23,648.92 0.06  8 合计 37,227,601.25 100.00  注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)  A 农、林、牧、渔业 25,452.66 0.07  B 采矿业 - -  C 制造业 9,217,616.44 24.88  D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 365,757.04 0.99  E 建筑业 - -  F 批发和零售业 - -  G 交通运输、仓储和邮政业 - -  H 住宿和餐饮业 - -  I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,851,694.39 7.70  J 金融业 1,300,640.00 3.51  K 房地产业 - -  L 租赁和商务服务业 1,651,263.36 4.46  M 科学研究和技术服务业 - -  N 水利、环境和公共设施管理业 - -  O 居民服务、修理和其他服务业 - -  P 教育 18,014.04 0.05  Q 卫生和社会工作 - -  R 文化、体育和娱乐业 364,819.00 0.98  S 综合 - -   合计 15,795,256.93 42.63  报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净值比例(%)  1 300104 乐视网 30,000 1,587,300.00 4.28  2 002101 广东鸿图 71,500 1,545,830.00 4.17  3 002142 宁波银行 88,000 1,300,640.00 3.51  4 300063 天龙集团 30,000 893,400.00 2.41  5 000920 南方汇通 48,000 854,400.00 2.31  6 002439 启明星辰 32,000 826,560.00 2.23  7 600745 中茵股份 30,000 805,200.00 2.17  8 601888 中国国旅 17,232 757,863.36 2.05  9 300016 北陆药业 28,605 653,624.25 1.76  10 600366 宁波韵升 27,079 646,375.73 1.74  注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于长信基金管理有限责任公司网站()的半年度报告正文。 报告期内股票投资组合的重大变动 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 600666 奥瑞德 1,169,801.50 2.24  2 300150 世纪瑞尔 953,750.00 1.83  3 002329 皇氏集团 481,272.00 0.92  4 600693 东百集团 480,000.00 0.92  5 002502 骅威文化 430,999.00 0.82  6 600172 黄河旋风 342,379.00 0.66  7 002308 威创股份 340,930.88 0.65  8 002101 广东鸿图 157,740.00 0.30  9 000425 徐工机械 51,480.00 0.10  10 603377 东方时尚 6,494.40 0.01  11 300511 雪榕生物 6,425.24 0.01  12 002795 永和智控 5,449.95 0.01  13 300510 金冠电气 5,116.80 0.01  14 300503 昊志机电 4,307.76 0.01  15 300505 川金诺 4,120.50 0.01  16 002791 坚朗五金 3,925.74 0.01  17 300508 维宏股份 3,413.60 0.01  18 002793 东音股份 2,812.95 0.01  19 002798 帝王洁具 2,568.51 0.00  注:本项“买入金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑其它交易费用。 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)  1 002008 大族激光 1,614,265.47 3.09  2 300017 网宿科技 1,545,836.40 2.96  3 600596 新安股份 1,440,565.39 2.76  4 600146 商赢环球 1,113,420.00 2.13  5 603611 诺力股份 1,068,260.00 2.04  6 600586 金晶科技 1,012,000.00 1.94  7 002308 威创股份 964,168.08 1.85  8 300310 宜通世纪 902,536.00 1.73  9 603901 永创智能 856,559.00 1.64  10 002368 太极股份 815,250.00 1.56  11 300195 长荣股份 812,767.00 1.56  12 601888 中国国旅 806,172.03 1.54  13 002191 劲嘉股份 782,751.00 1.50  14 300171 东富龙 772,800.00 1.48  15 002171 楚江新材 744,524.00 1.42  16 000802 北京文化 714,675.00 1.37  17 300016 北陆药业 666,095.98 1.27  18 002667 鞍重股份 641,325.00 1.23  19 002665 首航节能 631,007.03 1.21  20 300203 聚光科技 621,705.00 1.19  注:本项“卖出金额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 单位:人民币元 买入股票成本(成交)总额 4,250,612.38  卖出股票收入(成交)总额 24,631,465.97  注:本项“买入股票的成本(成交)总额”和“卖出股票的收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资股指期货。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未投资国债期货。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定备选股票库的情形。 期末其他各项资产构成 单位:人民币元 序号 名称 金额  1 存出保证金 19,558.44  2 应收证券清算款 -  3 应收股利 -  4 应收利息 3,882.97  5 应收申购款 207.51  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 合计 23,648.92  期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本期期末未持有处于转股期的可转换债券。 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 占基金资产净值比例(%) 流通受限情况说明  1 002101 广东鸿图 1,545,830.00 4.17 临时停牌  2 000920 南方汇通 854,400.00 2.31 临时停牌  投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 基金份额持有人信息 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构    机构投资者 个人投资者    持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例  625 56,299.78 9,999,900.00 28.42% 25,187,460.95 71.58%   期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例  基金管理人所有从业人员持有本基金 988.81 0.00%   期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)  本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金 0  本基金基金经理持有本开放式基金 0   开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2015年2月11日)基金份额总额 697,321,010.82  本报告期期初基金份额总额 38,308,606.17  本报告期基金总申购份额 19,713,664.86  减:本报告期基金总赎回份额 22,834,910.08  本报告期基金拆分变动份额(份额减少以-填列) -  本报告期期末基金份额总额 35,187,360.95   重大事件揭示 基金份额持有人大会决议 本报告期未召开本基金的基金份额持有人大会。 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 报告期内本基金管理人的重大人事变动 本报告期内,原董事长叶烨先生离职,总经理覃波先生自2016年6月3日起代为履行董事长(法定代表人)职责。 报告截止日至报告批准送出日期间,自2016年7月30日起,宋小龙先生不再担任本基金管理人副总经理。 上述重大人事变动情况,本基金管理人均已在指定信息披露媒体发布相应的《基金行业高级管理人员变更公告》。 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。 基金投资策略的改变 本报告期本基金投资策略未发生改变。 为基金进行审计的会计师事务所情况 本报告期本基金未更换基金审计的会计师事务所。 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 本报告期,基金管理人、托管人及其高级管理人员没有受监管部门稽查或处罚的情形。 基金租用证券公司交易单元的有关情况 金额单位:人民币元 券商名称  交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金  备注    成交金额 占当期股票 成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例   安信证券 2 28,882,078.35, 100.00% 24,009.53 100.00% -  宏源证券 2 - - - - -  国海证券 1 - - - - -  申银万国 1 - - - - -  华安证券 1 - - - - -  国信证券 3 - - - - -  天风证券 1 - - - - -  西南证券 1 - - - - -  广州证券 1 - - - - -  注:1、本期租用证券公司交易单元的变更情况 本报告期内本基金新增西南证券、安信证券1个、宏源证券1个、国海证券1个、华安证券1个、国信证券2个、天风证券1个、广州证券1个交易单元。 2、专用交易单元的选择标准和程序 根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》(证监基字【1998】29号)和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字【2007】48号)的有关规定,本公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序。 (1)选择标准: 1)券商基本面评价(财务状况、经营状况); 2)券商研究机构评价(报告质量、及时性和数量); 3)券商每日信息评价(及时性和有效性); 4)券商协作表现评价。 (2)选择程序: 首先根据租用证券公司专用交易单元的选择标准形成《券商服务评价表》,然后根据评分高低进行选择基金专用交易单元。 长信基金管理有限责任公司 2016年8月26日

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